FINRA (американский регулятор)

Рейтинг лучших брокеров бинарных опционов за этот год:

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority)

FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) — крупнейший независимый регулятор финансовых рынков США, главной целью которого является защита американских инвесторов. Под контролем FINRA находится около 4500 тысяч брокерских компаний, 167 тысяч филиалов, 637 тысяч держателей ценных бумаг.

Что касается основной миссии FINRA по защите инвесторов, то ее реализация основывается на воплощении трех принципов – соблюдение справедливости при работе на финансовых рынках, информирование и просвещение и инвесторов, контроль над соблюдением компаниями законов честной конкуренции. В деятельности организации задействовано в пределах трех тысяч человек, а ее региональные отделения насчитывают 20 единиц и расположены по всей территории Соединенных Штатов Америки.

Для разрешения разногласий регулятор имеет крупнейший форум: только в США есть 73 площадки для слушаний, то есть, как минимум, по одной в каждом штате. Кроме того, таковые имеются в Пуэрто-Рико и Лондоне.

Так как FINRA делает акцент на важности образования и просвещенности инвесторов, то для реализации такой функции в 2003 году был создан Фонд образования инвесторов, который является самым крупным в США. Со времени его основания в сферу образования было вложено около 63 миллионов долларов.

Основные направления деятельности FINRA

  • квалификация и выдача лицензий брокерам
  • разработка и внедрение в жизнь инструкций и правил для каждого брокера/брокерской компании в США
  • проверка и расследование жалоб инвесторов
  • консультации для других регуляторов
  • рыночное регулирование для некоторых бирж, которое выполняется по контракту. Среди них есть New York Stock Exchange (Нью-Йоркская фондовая биржа) , NYSE Arca, NYSE Amex, The NASDAQ Stock Market, International Securities Exchange
  • контроль над соблюдением участниками финансовых рынков правил и федерального законодательства
  • информирование и просвещение общественности, осуществляемые с помощью официального сайта FINRA, публичных форумов и СМИ
  • обучение инвесторов основным принципам безопасности и инвестирования, что позиционируется FINRA как лучшая форма защиты прав инвесторов
Этот пост вас шокирует:  Бинарные опционы Солигорск

Меры, которые имеет право применить FINRA в случае необходимости

  • инициировать возбуждение дисциплинарного производства как против фирм, так и против индивидуумов
  • выдвинуть требование возместить убытки пострадавшим инвесторам в виде выплаты штрафов
  • произвести временную приостановку бизнеса, вплоть до полной его ликвидации

В рейтинге брокеров членство в FINRA дает компаниям 30 балов

FINRA — американское регулирование финансовых услуг

Здравствуйте, дорогие друзья! Финансовые рынки интенсивно развиваются, а мы с вами продолжаем рассматривать тему наиболее известных и компетентных регуляторов, работающих в данной сфере. Темой нашей сегодняшней статьи стал представитель Соединённых Штатов Америки – это всемирно известная биржевая организация FINRA.

Многие знаю, что зарубежные регуляторы ведут достаточно жёсткую политику против нарушителей и, порой, могут применять против них радикальные меры. Если сравнить американские регулирующие системы и российские, в лице ЦРОФР и ЦРФИН, то мы поймём, что американский рынок имеет более высокую степень защиты прав потребителей. Тем не менее, регулятивные системы рынка на территории Российской Федерации интенсивно развиваются! Будем надеяться, что в ближайшем будущем и отечественные регуляторы смогут обеспечить высокий уровень защиты инвесторов с постсоветского пространства. Итак, давайте детальнее поговорим о регуляторе, который мы будем рассматривать в данной статье.

Общая информация

Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) по своей структуре является учреждением некоммерческого типа. Это саморегулируемая неправительственная организация, которая ведёт свою деятельность на независимой основе. Регулятор FINRA с недавних пор перенял на себя концептуальные функции, которые раньше находились в юрисдикции Национальной ассоциации дилеров США и фондовой биржи, действующей в Нью-Йорке (всем известная биржа CME).

Список русских брокеров бинарных опционов:

Что касается биржи Нью-Йорка, то её полномочия и функции были переданы в сторону организации FINRA, так как CME поменяла свою конъюнктуру, и превратилась из некоммерческого учреждения в коммерческое. Учреждение FINRA состоит в непосредственном подчинении Комиссии по ценным бумагам SEC. Основная задача данной организации состоит в обучении и предоставлении информации всем желающим инвесторам, также защита прав инвесторов и сохранения целостности финансового рынка, посредством применения всей системы регулирования данной отрасли и правового обеспечения. Основной источник финансирования данного регулятора – это взносы компаний, являющихся членами этого учреждения. Все денежные взносы участники производят ежегодно в установленном размере.

Этот пост вас шокирует:  Значимые идеи на рынке валют для бинарных опционов иссякли

Основные цели

Как и любой другой регулятор, FINRA имеет ряд определённых целей, которые мы рассмотрим далее:

  • Комплексная защита инвесторов и их прав.
  • Аттестация сотрудников компаний, которые предоставляют свои услуги потребителям. После успешной аттестации, сотрудникам выдаётся сертификат, подтверждающий высокий уровень квалификации.
  • Контроль над рекламными операциями.
  • Полное обеспечение трейдеров финансовыми продуктами исходя из их потребностей.
  • Обеспечение информативности для финансовых продуктов, которые распространяются на рынке.

Скажем так, регулятор имеет большое количество целей, которые нужно воплотить в реальность. Обязательно стоит отметить, что организация FINRA применяется достаточно жёсткие меры против тех брокеров, которые нарушили общепринятый регламент или применили против своих клиентов действия, несущие собой мошеннический характер.

Структура

Структура этой организации достаточно проста. Основным звеном управления является управленческий Совет. В его состав входит главный Директор учреждения, порядка 10 управляющих общественного типа и 11 представителей из крупных корпораций. По сути дела, регулятор FINRA является важной составной частью крупного механизма, основной задачей которого является развитие финансового рынка и защита прав потребителей. Все компании, которые хотят предоставлять свои услуги в сфере ценных бумаг, в обязательном порядке должны зарегистрироваться в данном учреждении и пройти аттестацию.

После удачного прохождения процесса аттестации, субъекту выдаётся соответствующая лицензия, позволяющая вести свою деятельность. Раз в несколько месяцев, все соискатели должны проходить повторную аттестацию для подтверждения своей квалификации. Таким образом, в юридическом поле регулятора FINRA на данный момент состоит свыше 4000 брокерских фирм и свыше 600000 сотрудников, которые трудятся в данных фирмах. Таким образом, этот регулятор является самым крупным учреждением некоммерческого типа, которое ведёт свою деятельность на финансовых рынках Соединённых Штатов Америки. Основные офисы этой организации находятся в Нью-Йорке и Вашингтоне, помимо этого, на территории США функционирует около 20 региональных представительств.

Этот пост вас шокирует:  Самоучитель по опционам

Санкции, которые имеет право применять регулятор

Ни для кого не секрет, что мошенничество, к сожалению, стало неотъемлемой частью торгового процесса. Так вот, описываемый регулятор наделён определёнными полномочиями, и имеет право применять санкции против нарушителей.

  1. Имеет право применить дисциплинарное взыскание с последующим штрафом как для организации в целом, так и для отдельного сотрудника, состоящего в штате.
  2. Обязывает нарушителей возмещать убытки пострадавшим клиентам.
  3. Имеет право остановить работу организации на некоторое время. При достаточно серьёзных нарушениях, регулятор наделённый полномочиями, имеет право произвести акт ликвидации компании, которая нарушила регламент.
  4. При необходимости, этот регулятор может передать дело о нарушителе в комиссию SEC, если были обнаружены нарушение, которые подходят под критерии уголовного преступления. (Как известно, финансовые махинации, неуплата обязательных налогов, отмывание денег жёстко пресекается, вплоть до лишения свободы).

Подводим итоги

Как видите, описанный в статье регулятор выполняет очень важную функцию в проведении мероприятий, которые направлены на развитие рынка. Объективность во взаимоотношениях между потребителем и поставщиком услуг – это приоритет для подобных учреждений. Как вы уже поняли, финансовые нарушения будут очень строго наказываться! Таким образом, вы можете не сомневаться, если брокер бинарных опционов имеет лицензию от данного учреждения, то он априори является профессионалом своего дела, и в любом случае, будет учитывать ваши интересы!

FINRA (американский регулятор)

Одним из негативных проявлений внебиржевой торговой индустрии является ее нелегальная брокерская . Читать

Американский регулятор оштрафовал Interactive Brokers на $5,5 млн

  • Опубликовано Майкл Перл в Регуляция
  • 0 Комментарий

Американская Служба регулирования отрасли финансовых услуг (FINRA) сообщила накануне о том, что наложила на . Читать

Эти брокеры дают бонусы за открытие счета:
Понравилась статья? Поделиться с друзьями:
Честные брокеры бинарных опционов за 2020 год
Добавить комментарий

;-) :| :x :twisted: :smile: :shock: :sad: :roll: :razz: :oops: :o :mrgreen: :lol: :idea: :grin: :evil: :cry: :cool: :arrow: :???: :?: :!: